券商强监管再出重拳 东吴证券涉嫌保荐业务未勤勉尽责被立案

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　　4月17日讯 16日晚间，东吴证券（601555）(601555.SH)公告披露公司收到证监会立案告知书。

　　据悉，因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。

　　东吴证券在公告中表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。

　　公开资料显示，国美通讯曾是A股知名的通讯设备企业，公司实控人是曾三度问鼎胡润百富榜中国首富的黄光裕，不过公司因连续三年扣非净利润为负且持续经营不确定性被实施其他风险警示，如今ST美讯（600898）已在退市边缘，曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。

　　据ST美讯此前公告，东吴证券为ST美讯2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。期内，东吴证券持续督导ST美讯履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

　　根据2023年5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》，东吴证券对ST美讯信息披露审阅的结论性意见为：“保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。”

　　然而，根据4月15日ST美讯收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，ST美讯2020年、2021年年度报告存在虚假记载、2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

　　此外，过往公告显示，东吴证券为紫鑫药业2014年度非公开发行事项担任持续督导保荐机构，持续督导期截至2017年12月31日，目前紫鑫药业已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

　　值得一提的事，本月内，中信证券、海通证券、华西证券（002926）均因定增项目被监管“点名”。其中，中信证券、海通证券因中核钛白（002145）等项目涉嫌违规被立案调查；华西证券因金通灵（300091）财务造假事件被暂停保荐业务资格6个月。监管密集出手，A股券商再次迎来强监管风暴。

来源：中国网财经

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