您现在的位置是:首页 > 今日更新 > 正文
头部券商被警示
发布时间:2024-05-06 20:09:11孙毓月来源:
小枫来为解答以上问题。头部券商被警示,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
全面落实监管“长牙带刺”,又有头部券商遭遇警示函!
5月6日,证监会官网显示,国信证券(002736)被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
国信证券作为奥普特的首发保荐机构,在持续督导过程中未勤勉尽责,对奥普特存在的相关问题未及时发现、未要求及时整改。
在此之前,4月19日,深圳证监局曾公布对国信证券开出的警示函。经查,国信证券在股票质押式回购业务、纾困产品管理、私募子公司管理等方面存在问题。
持续督导未勤勉尽责
国信证券被出具警示函
广东证监局此次对国信证券出具警示函,主要涉及保荐项目的持续督导问题。
经查,国信证券作为奥普特首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:
一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间,未能勤勉尽责,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。
二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况,未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题,在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。
基于以上问题,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局要求,国信证券应认真吸取教训,切实完善管理制度和内部控制措施,全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况,定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估,督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高执业质量。
同时,国信证券应对相关责任人员进行内部问责,于收到决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况,并抄报上海证券交易所。
今年1月,由于超计划使用募集资金,奥普特被广东证监局采取责令改正的措施,董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等4人被出具警示函。
在2023年度持续督导跟踪报告中,国信证券表示,针对该事项持续督导小组加强了对募集资金定期检查的频率,并向企业发送了《关于督促营销网络中心募投项目内部投资结构调整的提示函》。2024年2月1日,保荐代表人针对募集资金使用再次进行了专项培训。保荐机构结合公司实际情况,协助企业制定整改计划和整改目标,要求公司切实进行整改并整改完毕。
上月刚遭警示
合规内控被点名
作为业内排名靠前的头部券商,国信证券近期连收监管罚单。
4月19日,深圳证监局公布了关于对国信证券采取出具警示函措施的决定。经查,国信证券合规内控存在四大问题:
一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;
二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;
三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;
四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
除公司遭遇警示函外,国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管也被一同出具警示函。
另外,今年1月,因保荐垠艺生物发行上市过程中存在违规行为,深交所对国信证券及两名保荐代表人下发监管函,对其采取书面警示的自律监管措施。
业绩方面,2023年国信证券实现营业收入173.17亿元,同比增长9.08%;实现归母净利润64.27亿元,同比增长5.57%。其中,投资银行业务2023年收入为14.19亿元,同比下降24.58%。
2024年一季报显示,当期国信证券实现营业收入33.62亿元,同比下降19.24%;实现归母净利润12.29亿元,同比下降30.51%。
截至5月6日收盘,国信证券股价为9.04元/股,当日涨幅为0.56%,总市值为869亿元。
来源:中国基金报
以上就是关于【头部券商被警示】的相关内容,希望对大家有帮助!
标签:
猜你喜欢
- 头部券商被警示
- 汤臣倍健获10家机构调研:受益于国民健康意识提升带来的多个品类产品市场需求增长,2023年公司在主要电商平台的分销业务收入实现较大幅度增长(附调研问答)
- “世界级盐湖产业集团”在路上 盐湖股份控制权或变更
- 凯撒文化被立案调查,股价跌停
- 引领精密检测技术,共创最佳视觉体验 | 精测电子亮相ICDT2024
- 视源股份:正与微软探讨在Microsoft Teams Rooms解决方案中整合人工智能技术应用
- 中国信达开启第三轮减持,拟售卖方正证券不超过8232.1万股
- 连续11年年报造假!ST鹏博士遭严厉处罚
- 宁德时代获深股通连续5日净买入 累计净买入23.84亿元
- 重庆建工集团原党委书记、董事长魏福生被查
- 南京港集团与铜陵有色金属集团签署战略合作框架协议
- 金钼股份:2023年经营业绩创上市以来最好水平 拟大手笔分红12.91亿元
- 信邦制药称在影像诊断中逐步使用AI技术提高工作效率
- 京基智农:目前已实现饲料完全自供
- 博硕科技筹码连续3期集中
- 拆解博云新材2023年报:营收、净利双增 但业绩依赖政府补助情形仍未改善
- 科技赋能 探索全新增长点 | 我行成功举办大模型闭门会议
- 宇信科技获53家机构调研:公司有一些项目团队现场就已经开始使用AI的这种组件化工具去提升基础的研发效率,也会使得整个软件项目毛利进一步改善(附调研问答)
- 香山股份:2024年发挥全球布局优势,深化全球客户合作
- 签约1GW!晶科能源与光福华夏携手新征程
最新文章
- 头部券商被警示
- 汤臣倍健获10家机构调研:受益于国民健康意识提升带来的多个品类产品市场需求增长,2023年公司在主要电商平台的分销业务收入实现较大幅度增长(附调研问答)
- 2024年05月06日英雄联盟之纵横异界
- “世界级盐湖产业集团”在路上 盐湖股份控制权或变更
- 凯撒文化被立案调查,股价跌停
- 2024年05月06日流通加工的作用
- 引领精密检测技术,共创最佳视觉体验 | 精测电子亮相ICDT2024
- 2024年05月06日六座车几年审一次
- 视源股份:正与微软探讨在Microsoft Teams Rooms解决方案中整合人工智能技术应用
- 中国信达开启第三轮减持,拟售卖方正证券不超过8232.1万股
- 连续11年年报造假!ST鹏博士遭严厉处罚
- 宁德时代获深股通连续5日净买入 累计净买入23.84亿元
- 河南公章13位编码查询(2024年05月06日河南省公司公章有没有代码)
- 2024年10月1日前后退休有何区别(2024年05月06日退场麦词)
- 消防控制室最新制度(2024年05月06日消防控制室)
- 孙红雷 狗(2024年05月06日孙红雷狗脸是什么狗)
- 重庆建工集团原党委书记、董事长魏福生被查
- 南京港集团与铜陵有色金属集团签署战略合作框架协议
- 金钼股份:2023年经营业绩创上市以来最好水平 拟大手笔分红12.91亿元
- 信邦制药称在影像诊断中逐步使用AI技术提高工作效率
- 2024年1月18日黄道吉日查询(2024年05月06日落宗是什么意思)
- 2024年6月5号(2024年05月06日360免费建站官网)
- 强胃散怎么服用方法(2024年05月06日强胃散)
- 2024年05月06日宽容和理性精神体现在政治上包含哪些内容