业绩增速第一的东兴证券 投行业务陨落

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　　随着年报业绩的不断披露，券商行业吸引了大家的关注，截止目前披露的数据，东兴证券（601198）业绩同比增涨58.5%排名行业第一，2023年公司实现营业收入47.35亿元，同比增加38.08%；实现归属于母公司股东的净利润8.20亿元，同比增加58.50%，在收入和净利润双双大增的背景下，投行业务营收同比下降61%。

　　数据统计，东兴证券2022年保荐承销的IPO尚有8宗过会，但2023年以来IPO过会项目减少至3家，东兴证券投行业务的快速萎缩，可能与其接连受到的处罚有关。

　　2023年3月31日，东兴证券因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，收到证监会下发的《立案告知书》，,2023年11月、2024年1月，东兴证券又因在债券业务中履职尽责不到位，先后被甘肃监管局、证监会采取出具警示函的行政监管措施。

　　在东兴证券保荐的IPO项目中，泽达易盛（688555.SH，已退市）无疑是一个欺诈发行的典型案例。公开资料显示，2020年6月23日，泽达易盛经东兴证券保荐成功在科创板上市。2023年7月7日，该公司因欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为，被上交所实施重大违法强制退市，成为科创板首批退市企业。

　　根据证监会公告，泽达易盛在招股书中虚增营业收入、利润，编造重大虚假内容、隐瞒重要事实。2016—2019年累计虚增营收3.42亿元，累计虚增利润1.87亿元；作为泽达易盛的保荐机构，2023年3月31日，东兴证券因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，收到证监会《立案告知书》（证监立案字03720230016号）。

　　2023年11月，东兴证券作为兰州黄河（000929）生态旅游开发集团有限公司非公开发行的“22兰旅02”“22兰旅03”公司债券的受托管理人，因未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，被甘肃监管局采取出具警示函的行政监管措施。

　　2024年1月5日，东兴证券作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导该公司真实、准确、完整，及时披露相关信息，被证监会采取出具警示函的监督管理措施。

　　作为中小券商，近年来，东兴证券的投行业务表现不俗，排名曾挤进行业前10。数据统计，2018年、2019年、2020年、2021年、2022年，东兴证券权益类融资承销收入排名业内第16、第9、第11、第19、第12，而这一切在2023年戛然而止。截止2024年4月8日止，本年度东兴证券未有一单IPO成功过会，反而增加了两单撤回申请。

　　今年2月2日，东兴证券公告称，总经理张涛因个人原因申请辞去董事会董事及总经理等职务，不知是否与投行业务下滑有关。

　　中国证券业协会今年初发布了2023年券商债券业务执业质量评价结果，东兴证券的评级从此前的A被降为B。同时，受大股东东方资产不久前被下调评级“A”至“A-”的影响，今年1月，惠誉评级将东兴证券的长期发行人评级从“BBB+”下调至“BBB”。

来源：金融界

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