又见证券从业人员违规炒股被罚

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　　又有证券从业人员违规炒股被罚。5月28日，重庆证监局披露的行政处罚决定书显示，西南证券（600369）一营业部前员工存在违规买卖证券等行为，被重庆证监局处以行政处罚。值得注意的是，该员工并未能从市场交易获利，反而亏损超百万，此次合计罚没约17.55万元，典型的得不偿失。

　　事实上，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，多家券商或券商原从业人员先后被监管罚款，持续释放“零容忍”信号。

　　西南证券前员工违规炒股被罚

　　期间亏损超百万

　　5月28日，重庆证监局发布行政处罚决定书显示，西南证券一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间，何某存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票的行为。

　　具体来看，2019年5月21日至2020年6月10日，何某控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额1.67亿元，共计亏损92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8344.7万元，共计亏损14.84万元（扣除税费）。

　　此外，何某还存在私下接受客户委托买卖证券情形。2019年12月5日至2020年2月3日期间，何某接受潘某委托，控制使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券，交易金额合计2656.26万元。期间，何某收到潘某微信转账约1.89万元，微信转账说明“操盘分红”。

　　重庆证监局认为，何某使用陈某兰证券账户持有、买卖股票的行为违反了多项规定。重庆证监局决定，对何某借他人名义持有、买卖股票行为处以10万元罚款。对其私下接受客户委托买卖证券行为给予警告，没收其违法所得18866元，并处以罚款56598元的行政处罚，以上合计罚没约17.55万元。

　　年内多家券商收到“罚单”

　　除西南证券外，年内监管已多次查办券商从业人员违规买卖股票情况。

　　2月9日，证监会表示，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

　　4月26日，北京证监局公告称，经查，中国国际金融股份有限公司合规管理存在两方面问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。北京证监局决定对中金公司（601995）采取出具警示函的行政监管措施。

　　3月29日，据天津证监局公告，平安证券天津分公司前证券从业人员边某元被处罚10万元，因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元。

　　证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

来源：金融时报

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