因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函

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　　讯（记者 李海媛）4月19日，深圳证监局发文称，经查，国信证券（002736）合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题，违反了多项规定。

　　根据有关规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局表示，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

来源：北京商报

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