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合规内控存四类问题 国信证券被深圳证监局出具警示函
发布时间:2024-06-23 14:40:39容海琬来源:
导读 小枫来为解答以上问题。合规内控存四类问题 国信证券被深圳证监局出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~! 讯(记...
小枫来为解答以上问题。合规内控存四类问题 国信证券被深圳证监局出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
讯(记者 胡雨)据深圳证监局官网4月19日消息,因合规内控存在四类问题,深圳证监局决定对国信证券(002736)采取出具警示函的行政监管措施。
经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
在国信证券被出具警示函同时,作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,杜海江也被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施,因国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失等问题,杜海江对上述违规行为负有领导责任。
来源:中证网
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