红塔证券遭警示，年内曾撤2家营业部

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　　又有券商被监管“点名”。

　　8月21日，大连证监局官网公告称，对红塔证券（601236）采取出具警示函的监管措施。

　　据公告，红塔证券存在两项违规问题：一是未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二是未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。

　　大连证监局表示，上述问题反映出红塔证券合规内控管理不到位，依据相关规定，决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　有受访人士向记者表示，近年来证券行业被罚次数多，释放了监管机构强化监管力度、维护市场健康发展的明确信号。同时，这也对券商减少违规风险提出更高的要求，建议各券商都要建立健全的合规管理体系，确保各项业务操作符合法律法规要求，减少违规风险。

　　记者还注意到，红塔证券年内还撤销了2家证券营业部，撤销的证券营业部之一就是本次罚单中涉嫌违规的大连会展路证券营业部。

　　今年4月，红塔证券发布公告称，为进一步优化营业网点布局和人员配置，红塔证券决定撤销上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业部。

　　彼时，红塔证券表示，公司将按照相关要求，妥善处理客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　据其最新年报，截至2023年底，红塔证券在全国共设经纪业务分支机构59家，分别为2家经纪业务分公司（东北分公司和珠海分公司）和57家证券营业部。如此，在撤销2家证券营业部后，红塔证券营业部数量将缩至55家。

　　公开资料显示，红塔证券成立于2002年，是在对云南省三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的证券经营机构。2019年7月，红塔证券在上海证券交易所上市，成为中国A股第36家上市券商。公司控股股东为云南合和（集团）股份有限公司，实际控制人为中国烟草总公司。

　　业绩方面，据红塔证券半年报预告，预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为4.49亿元，与上年同期相比增加1.54亿元，同比增长52.27%。预计2024年半年度扣除非经常性损益后实现归属于母公司所有者的净利润为4.53亿元，与上年同期相比增加1.7亿元，同比增长59.91%。

来源：国际金融报

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