您现在的位置是:首页 > 今日更新 > 正文
兴业银行贵阳分行被罚70万元 信用证贸易背景不真实等
发布时间:2024-09-13 11:13:33仲孙柔玉来源:
小枫来为解答以上问题。兴业银行贵阳分行被罚70万元 信用证贸易背景不真实等,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!
北京9月13日讯 国家金融监督管理总局网站昨日公布的贵州监管局行政处罚信息公开表(贵金罚决字〔2024〕50号-52号)显示,兴业银行(601166)股份有限公司贵阳分行信用证贸易背景不真实,福费廷资金回流开证人;票据业务贸易背景不真实,贴现资金回流开票人虚增存款。
时任兴业银行股份有限公司贵阳分行营业部总经理谢鹏对兴业银行股份有限公司贵阳分行信用证贸易背景不真实,福费廷资金回流开证人事项负有责任;时任兴业银行股份有限公司贵阳分行花果园支行行长孙浩对兴业银行股份有限公司贵阳分行票据业务贸易背景不真实,贴现资金回流开票人虚增存款事项负有责任。
国家金融监督管理总局贵州监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,对兴业银行股份有限公司贵阳分行罚款70万元;依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则,对谢鹏、孙浩分别罚款5万元。
相关法规:
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条:银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。
前款规定的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。
银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;
(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;
(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
(四)未按照规定进行信息披露的;
(五)严重违反审慎经营规则的;
(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:
(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;
(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
以下为原文:
来源:中国经济网
以上就是关于【兴业银行贵阳分行被罚70万元 信用证贸易背景不真实等】的相关内容,希望对大家有帮助!
标签:
猜你喜欢
- 兴业银行贵阳分行被罚70万元 信用证贸易背景不真实等
- 茅台股价一泻千里跌破1300元重要心理价位,创2022年10月31日以来新低
- 东瑞股份1年1期亏 2021上市两募资共29亿招商证券保荐
- 生意宝:9月12日获融资买入434.96万元
- 光迅科技发布O波段宽带AWG系列产品
- 金鑫矿业开采进展如何?涉安全事故子公司何时复产?与电企洽谈锂矿合作?国城矿业回应投资者关注
- 安路科技近1年1期均亏损 2021年上市募13亿元
- 豫能控股:9月12日获融资买入431.48万元,占当日流入资金比例16.5%
- 海尔生物医疗牵手博安生物,共促生物制药行业数字化创新发展
- 万林物流在杭州成立品牌发展公司
- 普瑞眼科屈光团队成果亮相欧洲眼科盛会ESCRS 2024
- 仁和药业:9月12日获融资买入427.81万元
- 铭利达新设科技公司 业务含电子专用材料研发
- 天融信杨斌当选“2024 IDC中国CSO名人堂(十大人物)”
- 华映科技:9月12日获融资买入542.65万元,占当日流入资金比例328880%
- 【ESG动态】苏宁环球华证指数ESG最新评级CCC,行业排名第81
- 五粮液韩书宇:为食品安全筑起高效“监督网”
- 欧派家居中报解读:变局中坚守长期主义 家居行业困境下的破局之道
- 海能达携下一代智能指挥调度方案亮相公共安全科技装备展
- 安集科技不超8.8亿可转债获上交所通过 申万宏源建功
最新文章
- 兴业银行贵阳分行被罚70万元 信用证贸易背景不真实等
- 茅台股价一泻千里跌破1300元重要心理价位,创2022年10月31日以来新低
- 东瑞股份1年1期亏 2021上市两募资共29亿招商证券保荐
- 生意宝:9月12日获融资买入434.96万元
- 光迅科技发布O波段宽带AWG系列产品
- 金鑫矿业开采进展如何?涉安全事故子公司何时复产?与电企洽谈锂矿合作?国城矿业回应投资者关注
- 安路科技近1年1期均亏损 2021年上市募13亿元
- 豫能控股:9月12日获融资买入431.48万元,占当日流入资金比例16.5%
- 嫡女攻略游戏(2024年09月13日嫡女攻略)
- 打了狂犬疫苗多久可以喝酒?(2024年09月13日打狂犬疫苗后多久能喝酒)
- hpv58阳性24数值高吗(2024年09月13日hpv58阳性怎么治疗)
- 海尔生物医疗牵手博安生物,共促生物制药行业数字化创新发展
- 万林物流在杭州成立品牌发展公司
- 普瑞眼科屈光团队成果亮相欧洲眼科盛会ESCRS 2024
- 仁和药业:9月12日获融资买入427.81万元
- 铭利达新设科技公司 业务含电子专用材料研发
- 天融信杨斌当选“2024 IDC中国CSO名人堂(十大人物)”
- 华映科技:9月12日获融资买入542.65万元,占当日流入资金比例328880%
- 【ESG动态】苏宁环球华证指数ESG最新评级CCC,行业排名第81
- 有道云笔记和印象笔记哪个好用些(2024年09月13日有道云笔记和印象笔记哪个好)
- 淘宝客服电话商家热线怎样转人工?(2024年09月13日淘宝商家客服电话怎么转人工)
- fast的无线路由器怎么设置(2024年09月13日fast无线路由器怎么设置方法)
- 高尚的近义词和反义词(2024年09月13日高尚的近义词)
- 旋风少女第一季ost百度云(2024年09月13日旋风少女百度云)